【发布单（dān）位】最高人民检（jiǎn）察院 公（gōng）安部
【发布文号】-----------
【发布（bù）日期】2010-05-07
【生（shēng）效日（rì）期】2010-05-07
【失（shī）效日（rì）期】-----------
【所属类（lèi）别】国家法（fǎ）律法规
【文件来源】检察日报（bào）
最高人民检察院、公安部关于印发（fā）《最高人民（mín）检察院公安部关于公安机（jī）关管辖的刑事案件立案追诉标准的（de）规定(二)》的通（tōng）知（zhī）
各省（shěng）、自治区、直辖市人民检察院，公安（ān）厅（tīng）、局，军事检察院，新疆生产建设兵团（tuán）人民检察院、公安局:
为及时、准（zhǔn）确打击经济犯罪，根据《中华人民（mín）共和国刑法》、《中华人民共和（hé）国（guó）刑事诉讼法》等有（yǒu）关（guān）法律规定，最高（gāo）人民（mín）检（jiǎn）察（chá）院、公（gōng）安部制定（dìng）了《最（zuì）高（gāo）人民（mín）检察院公（gōng）安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案（àn）件立案追（zhuī）诉标准（zhǔn）的规定(二)》，对（duì）公安机关（guān）经济犯（fàn）罪侦查部（bù）门管辖的刑事（shì）案件立案追诉标准作（zuò）出了规定，现印发给（gěi）你们，请遵照执行。各（gè）级公安机关应当依照此规定立案侦查，各级（jí）检察（chá）机关（guān）应当依（yī）照此（cǐ）规定审查批捕、审查起诉。各地在执行中遇到的问题，请及时（shí）分别（bié）报最高人民（mín）检（jiǎn）察院（yuàn）和公安（ān）部。
最（zuì）高人民（mín）检察院（yuàn） 公安部
二○一○年（nián）五月七（qī）日
一、危（wēi）害公共安全案
第一条 [资助恐怖活动（dòng）案(刑法第一百二十条之（zhī）一)]资助恐怖活动组（zǔ）织（zhī）或者实施恐怖活动的个人的，应予立案追诉。
本条规定的“资助”，是指为（wéi）恐怖活（huó）动组织或（huò）者实（shí）施恐怖活动的个（gè）人筹集、提供经费（fèi）、物资或（huò）者提供场所以及其他（tā）物质便利的行为（wéi）。“实施恐怖活（huó）动的个人”，包括预谋实施、准（zhǔn）备实施（shī）和实际（jì）实施恐（kǒng）怖活动的个（gè）人。
二、破坏社会主（zhǔ）义市（shì）场经济秩序案
第二条 [走私（sī）假币案(刑法第一百（bǎi）五十一条第一款)]走私伪（wěi）造的货币，总面额在二千元以上或者币量（liàng）在（zài）二百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追（zhuī）诉。
第三（sān）条 [虚报（bào）注册（cè）资本案(刑法第一百五十八（bā）条)]申请公司登记使用虚假（jiǎ）证明（míng）文件或（huò）者采取其他欺诈（zhà）手段虚报（bào）注册资（zī）本，欺骗公司（sī）登记主管部门，取（qǔ）得（dé）公司（sī）登记，涉嫌下（xià）列情（qíng）形之（zhī）一（yī）的，应（yīng）予立（lì）案追诉（sù）:
(一)超过法定（dìng）出资期限，实缴注册资本不足法（fǎ）定注册资本最低限额，有限责（zé）任（rèn）公（gōng）司虚报（bào）数（shù）额在三十万元以上并占（zhàn）其应缴出资数额百分之六十以（yǐ）上的（de），股份有（yǒu）限公（gōng）司虚报数额在三百万元（yuán）以（yǐ）上并占（zhàn）其应缴出资数（shù）额百（bǎi）分之三十以上的;
(二（èr）)超过法定出资期（qī）限，实缴注册资本达到（dào）法定注册资（zī）本最（zuì）低限额，但（dàn）仍虚报注册资本，有限责任公司（sī）虚报数额在一（yī）百（bǎi）万元以上并占（zhàn）其（qí）应缴（jiǎo）出（chū）资数额百（bǎi）分之六（liù）十以上的，股份（fèn）有限公司虚（xū）报数额在一千（qiān）万元以上并占其（qí）应缴出资数（shù）额百分之三十以上的（de）;
(三)造成投资者或者其（qí）他债权人直接（jiē）经济损（sǔn）失累计数额在（zài）十万元以上的（de）;
(四)虽未达到上（shàng）述数额标准，但具（jù）有（yǒu）下列情形之一的:
1.两年内因虚报注册资（zī）本（běn）受过行（háng）政处罚二次以上，又（yòu）虚（xū）报注册（cè）资本的;
2.向公（gōng）司（sī）登记主管（guǎn）人（rén）员行贿的;3.为进行（háng）违法活动而（ér）注册（cè）的。
(五)其（qí）他后果严重或（huò）者有其他严（yán）重情节的情形（xíng）。
第四条 [虚（xū）假（jiǎ）出资、抽逃出资（zī）案(刑法第一百五十九条)]公司发起人、股东违反公司法的规（guī）定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在（zài）公司成立（lì）后又抽逃其出资，涉嫌下列（liè）情形（xíng）之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)超过法定出资（zī）期（qī）限，有限责任公司股东虚假出资数额（é）在三十万元以上并占其（qí）应缴（jiǎo）出资数额百分之六（liù）十以上的，股份有限公司发起人、股东（dōng）虚假出资（zī）数额在三百万元以（yǐ）上并占其应（yīng）缴出（chū）资数额百分（fèn）之三十以上的;
(二)有限责任（rèn）公司（sī）股东抽逃出资数额在三（sān）十万元以上并占其实（shí）缴出资数额（é）百分之六十以上的，股份有限公司发起（qǐ）人、股东抽逃（táo）出资数额在三（sān）百万元（yuán）以上并占其实缴出资数额百分之三十（shí）以上的（de）;
(三)造成（chéng）公司（sī）、股东、债权（quán）人的直接经（jīng）济（jì）损（sǔn）失累（lèi）计数额在十万元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
(四)虽未达到（dào）上述（shù）数额标准（zhǔn），但具有（yǒu）下列情形之（zhī）一的:
1.致使（shǐ）公司（sī）资不抵债或（huò）者无法正（zhèng）常经（jīng）营的;
2.公司发起人（rén）、股东合谋虚假出资、抽逃出（chū）资的;
3.两（liǎng）年（nián）内因（yīn）虚（xū）假出资（zī）、抽逃出资受（shòu）过行（háng）政（zhèng）处罚二（èr）次以上（shàng），又虚假出资、抽逃出资（zī）的;
4.利用虚假（jiǎ）出资、抽逃（táo）出资所（suǒ）得资金进行违法活（huó）动的。
(五)其（qí）他后果严重或者（zhě）有其（qí）他严重（chóng）情节的情形。
第（dì）五条 [欺诈发行股票、债券案(刑法第一百（bǎi）六十条)]在招股说明（míng）书、认股（gǔ）书、公（gōng）司、企业债券（quàn）募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公（gōng）司、企业债券，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追（zhuī）诉:
(一)发（fā）行数（shù）额在五百万元以上的;
(二)伪造、变造（zào）国家机（jī）关公文、有效证明文件或者相（xiàng）关（guān）凭证、单据的;
(三（sān）)利用募（mù）集的资（zī）金进行违法活（huó）动的（de）;(四（sì）)转移或者隐瞒所募（mù）集资金的;
(五)其（qí）他后（hòu）果严重或者有其他严重情节（jiē）的情（qíng）形。
第六条 [违规披露、不（bú）披露重要信息案(刑法第一百六（liù）十一条)]依（yī）法（fǎ）负有信息披露义务的公司、企业向股（gǔ）东（dōng）和社会公众提供虚假的（de）或者（zhě）隐瞒（mán）重（chóng）要事实的（de）财（cái）务会计报（bào）告，或者对依法应当披（pī）露的其他重要信（xìn）息不按照（zhào）规定披露，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)造（zào）成股东、债权人或者其他人（rén）直接经济损失数额累计在（zài）五（wǔ）十（shí）万元以上的;
(二)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的;
(三)虚增或者虚减利润达到（dào）当期披露的利润（rùn）总额（é）百分之三十以上的;
(四（sì）)未按照（zhào）规定披（pī）露（lù）的重大诉（sù）讼（sòng）、仲裁、担（dān）保（bǎo）、关联（lián）交易或（huò）者其他重大（dà）事项所涉及的数额或者连续十二个（gè）月的累计数额占净资产百分之五（wǔ）十以上的;
(五（wǔ）)致使公（gōng）司发行的股（gǔ）票、公（gōng）司（sī）债券或者国务院依法认定的（de）其他证券被终止上市（shì）交易（yì）或者（zhě）多（duō）次被（bèi）暂（zàn）停上市交（jiāo）易的;
(六（liù）)致使不（bú）符合发行条件的公司、企业骗取发行核准（zhǔn）并且上市（shì）交易的（de）;
(七)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或（huò）者（zhě）将盈（yíng）利披露为亏损（sǔn）的;
(八)多次提供虚假（jiǎ）的或者隐（yǐn）瞒重要事实的财（cái）务会（huì）计报告，或者多次对（duì）依法应（yīng）当披露的其他（tā）重要信息不按照（zhào）规（guī）定（dìng）披露的;
(九)其他严重损（sǔn）害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。
第七条 [妨害清算案(刑法第（dì）一（yī）百六十二（èr）条)]公司、企业进（jìn）行（háng）清算时，隐匿财（cái）产（chǎn），对资产负债（zhài）表或（huò）者财（cái）产清单作虚伪记载（zǎi）或者（zhě）在未清偿债务前分配公（gōng）司、企业财（cái）产，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)隐匿财产价值在五十万元以上的（de）;(二)对资产负债表或者财产清单作虚伪记（jì）载涉及金额在五十万元以上的;
(三（sān）)在未（wèi）清偿债务前分配公司、企业财产价（jià）值在五十万（wàn）元以上的;
(四)造成债权人或者其他（tā）人直接经济（jì）损失数额（é）累计在十万（wàn）元以上（shàng）的;
(五)虽未达到上（shàng）述（shù）数额标（biāo）准，但应（yīng）清偿的职工的工资、社会保险费用和法定补偿金得不（bú）到及时清（qīng）偿，造成恶（è）劣社会影响的;
(六)其他严重损害债（zhài）权人或者其他人利益的情形。
第八（bā）条 [隐匿、故意销毁（huǐ）会计凭证、会（huì）计账簿、财务会计报告案（àn）(刑法第一（yī）百六（liù）十二（èr）条之（zhī）一（yī）)]隐匿或者故意销毁依法应当（dāng）保（bǎo）存（cún）的会计凭（píng）证、会计账簿、财（cái）务会计报告，涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立案（àn）追（zhuī）诉（sù）:
(一)隐匿、故意销毁的会计凭证（zhèng）、会计账簿、财（cái）务（wù）会计报告涉（shè）及金额在（zài）五十万元以（yǐ）上的;
(二)依法应当（dāng）向司法机关、行政（zhèng）机（jī）关、有关主管部门等提（tí）供（gòng）而隐匿、故意销毁或者（zhě）拒不（bú）交出会计凭（píng）证、会计账簿、财务会计（jì）报告的;
(三)其他（tā）情节严重的情形。
第九条 [虚假破产案（àn）(刑（xíng）法第一百六十二条之二)]公司、企业通过（guò）隐（yǐn）匿财（cái）产、承担虚构的债（zhài）务或者以（yǐ）其他（tā）方法（fǎ）转移（yí）、处（chù）分财（cái）产，实施虚假破产，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一（yī）的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)隐（yǐn）匿财产价值在五十万（wàn）元以上的;(二)承担虚构的债务涉及（jí）金（jīn）额在五十万元以上的（de）;
(三（sān）)以其他方法（fǎ）转移（yí）、处（chù）分财产（chǎn）价（jià）值在五十万（wàn）元以上的;
(四)造成债（zhài）权人或者其他人（rén）直接经济损失数额累（lèi）计在十万元（yuán）以上的;
(五)虽未（wèi）达到上述数额（é）标准，但应清偿的职工的工资（zī）、社会（huì）保险费用和法（fǎ）定补（bǔ）偿金得不到及时清偿，造成恶劣社会影响的;
(六)其他严（yán）重损害债权人（rén）或者（zhě）其他人利益的（de）情形。
第十（shí）条 [非国家工（gōng）作人员受贿案(刑法第一百六十三条)]公司、企（qǐ）业或者其（qí）他单位的工（gōng）作人（rén）员（yuán）利用职务上（shàng）的便利，索（suǒ）取他（tā）人（rén）财（cái）物（wù）或者非法收受他人财物（wù），为他人（rén）谋取利益，或（huò）者在经济往（wǎng）来中，利用职务上的便利（lì），违（wéi）反国家规定（dìng），收受各种名义的回（huí）扣（kòu）、手（shǒu）续费（fèi），归个人所有，数额在五千元以上的，应予立案（àn）追诉。
第十一条 [对非国家工作人员行贿案(刑法第一百（bǎi）六十四条)]为（wéi）谋取不正当利益，给（gěi）予公司、企业（yè）或者其他（tā）单（dān）位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予立案（àn）追诉。
第十（shí）二条 [非法（fǎ）经营同（tóng）类营业案(刑法第（dì）一百六十五条)]国有公司、企（qǐ）业的（de）董事、经（jīng）理利用职务便利，自己经营或者（zhě）为他人经营与其所任职公司、企业同类的营（yíng）业，获（huò）取非法利益，数额在（zài）十（shí）万元以上的，应予（yǔ）立案追诉。
第十三条 [为亲友非法牟利案(刑法第一百六（liù）十六条)]国有公（gōng）司（sī）、企业、事业单位（wèi）的工作人员，利用职务便利，为亲（qīn）友非（fēi）法牟利，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)造成国家直接经济损失数（shù）额在十万元以上的;
(二)使其亲友非（fēi）法获（huò）利数额在（zài）二十（shí）万元以（yǐ）上的（de）;
(三（sān）)造（zào）成有关单（dān）位破产，停业、停产六个月以上，或者（zhě）被吊销（xiāo）许可证和营业执照、责（zé）令关闭、撤销、解（jiě）散的;
(四)其他致使国（guó）家利益（yì）遭（zāo）受重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第十四（sì）条（tiáo） [签订、履行合同失职被骗案(刑（xíng）法第一百六十七条)]国有公司、企业、事业单位直接负责的主（zhǔ）管人（rén）员，在签（qiān）订（dìng）、履行合同过（guò）程（chéng）中，因严重不负（fù）责任被诈骗（piàn），涉（shè）嫌（xián）下列情形（xíng）之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)造成国家（jiā）直接经济损失数额（é）在五十万元以上的;
(二)造成有（yǒu）关（guān）单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上，或者被吊销许（xǔ）可证和（hé）营业执照、责令关闭（bì）、撤销、解散的;
(三)其（qí）他致使国家利（lì）益遭（zāo）受重大损失的情形（xíng）。
金融机构、从事对外贸易经营活动的（de）公司、企业的工作人员严重不负责（zé）任，造（zào）成一百万美元以上外汇被骗（piàn）购或者（zhě）逃汇一千（qiān）万美元以上（shàng）的，应予立（lì）案追诉（sù）。
本条（tiáo）规定的“诈骗”，是指对方当事人的行为已经涉嫌诈（zhà）骗犯罪，不以对方（fāng）当事（shì）人（rén）已经被人（rén）民法（fǎ）院（yuàn）判决构成（chéng）诈骗犯罪作（zuò）为（wéi）立案（àn）追诉（sù）的前提。
第十五条 [国有公司（sī）、企业、事业单位人员失职案(刑法（fǎ）第一百六十八条)]国有公司、企业、事业单位的工作人员，严重不负责（zé）任，涉嫌（xián）下列情形之一（yī）的（de），应予立案追诉:
(一)造成国家直接（jiē）经济损失数额在五十万元以上的（de）;
(二)造成有关单位破（pò）产（chǎn），停业、停产一（yī）年以上（shàng），或（huò）者被吊销许可证和营业（yè）执照（zhào）、责令关闭（bì）、撤销、解散（sàn）的;
(三)其他（tā）致使国家利益遭（zāo）受重（chóng）大损失的情形（xíng）。
第十六条 [国有公司、企（qǐ）业、事（shì）业单（dān）位人员滥用职权案(刑法第（dì）一百六十八条)]国有公司、企业、事业单位的工作人员，滥（làn）用职（zhí）权，涉嫌下列（liè）情形之一（yī）的，应予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉:
(一（yī）)造成（chéng）国家直接经（jīng）济损失数（shù）额在三十万（wàn）元（yuán）以上的（de）;
(二)造成（chéng）有关单位破（pò）产，停业、停产六（liù）个月以（yǐ）上，或者被吊销许（xǔ）可证和营业执（zhí）照（zhào）、责令关闭、撤（chè）销、解（jiě）散（sàn）的;
(三（sān）)其（qí）他（tā）致使（shǐ）国（guó）家利益遭（zāo）受重大损失的情（qíng）形。
第十七条 [徇私舞弊低价折股、出售国（guó）有资产案(刑（xíng）法（fǎ）第一（yī）百六（liù）十九条)]国有公司、企业或者其上级（jí）主管部门（mén）直（zhí）接（jiē）负责的（de）主（zhǔ）管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出（chū）售，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)造（zào）成国家直（zhí）接经济损失数额（é）在三十万（wàn）元以上的;
(二)造成有（yǒu）关单（dān）位（wèi）破产，停业、停产六个月以上，或者被吊（diào）销许可（kě）证和营业执照、责令关闭、撤销、解散（sàn）的;
(三)其他致使国（guó）家利益遭受重大损失的情形（xíng）。
第十（shí）八条（tiáo） [背信损害上市公司（sī）利益案(刑法第一（yī）百六十九（jiǔ）条之一)]上市公司的董（dǒng）事、监事、高级管理人员违背对（duì）公（gōng）司的忠实义（yì）务，利用职务便利，操纵（zòng）上市公司从（cóng）事损害上市公司（sī）利（lì）益（yì）的行为，以及上市公司的控股（gǔ）股东（dōng）或（huò）者实际控（kòng）制人，指（zhǐ）使上市公（gōng）司董事（shì）、监事、高级（jí）管理（lǐ）人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)无偿（cháng）向其他（tā）单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使（shǐ）上市公司直接经济损失（shī）数额在一百五十万（wàn）元以（yǐ）上的（de）;
(二)以明显不公平的条件，提供或（huò）者接受（shòu）资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司（sī）直接经（jīng）济损失数额（é）在一（yī）百五十万（wàn）元（yuán）以上的;
(三（sān）)向明显（xiǎn）不具有清偿能（néng）力的（de）单（dān）位或者（zhě）个人提供资金、商（shāng）品、服务或（huò）者其（qí）他资产，致（zhì）使（shǐ）上市公司直接经济损失数额在一（yī）百五十万元（yuán）以上的（de）;
(四)为明（míng）显不（bú）具有清偿能力（lì）的单位或者（zhě）个（gè）人提供担（dān）保，或者无正当（dāng）理（lǐ）由为其他单位或（huò）者个人提供（gòng）担保（bǎo），致（zhì）使（shǐ）上市（shì）公司直（zhí）接经济损（sǔn）失数额在一百五十万元以上的;
(五)无正当理由放弃债（zhài）权（quán）、承担（dān）债务（wù），致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(六（liù）)致使公司发行的股票、公（gōng）司债（zhài）券或者国务院依法认（rèn）定的其他证券被终止（zhǐ）上市交易或者多次被暂停上市交易的;
(七)其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形（xíng）。
第十九条（tiáo） [伪造货币案(刑（xíng）法第一（yī）百七十条)]伪造货币，涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)伪造货币（bì），总面额在二千元以（yǐ）上或者币量在二百（bǎi）张(枚)以上的;
(二)制造（zào）货币版样或者为他（tā）人（rén）伪造（zào）货币提供版样的（de）;
(三)其他伪造货币应（yīng）予（yǔ）追究刑事责任的情（qíng）形。
本规定中的“货币”是指（zhǐ）流通的以下货币:
(一)人民（mín）币(含普通纪念币、贵金属纪（jì）念币（bì）)、港元、澳门（mén）元（yuán）、新台币;
(二（èr）)其（qí）他国家及（jí）地区的法（fǎ）定货币。
贵金属纪念币的面额以中国人民银行授权中国金（jīn）币总公司的初始发售价格为准。
第二十条 [出售（shòu）、购（gòu）买（mǎi）、运（yùn）输假（jiǎ）币（bì）案(刑法第一百七十一条（tiáo）第一款)]出售、购买伪造的货（huò）币或者明知是伪造的货币而运（yùn）输，总面（miàn）额在四千（qiān）元以上或者币量在四百张(枚)以上的（de），应予立案追诉。
在（zài）出售假币时（shí）被抓获的，除现（xiàn）场（chǎng）查（chá）获的假币应认定为出（chū）售假币（bì）的数额外，现场之外（wài）在（zài）行为人住（zhù）所或者其他（tā）藏匿地查获（huò）的假（jiǎ）币，也应认（rèn）定为出售假币的（de）数额。
第二十一条 [金融工（gōng）作人员购买假币、以假币换取货币（bì）案（àn）(刑法第一（yī）百七（qī）十一条第二款（kuǎn）)]银行或者（zhě）其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用（yòng）职（zhí）务上的便利（lì），以伪造（zào）的货币（bì）换（huàn）取货（huò）币（bì），总面额在二千（qiān）元以上或者币量（liàng）在（zài）二百张(枚)以上的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉（sù）。
第（dì）二十二条（tiáo） [持有、使用（yòng）假币案(刑法第一百七十（shí）二条)]明（míng）知是伪（wěi）造的货（huò）币而持有、使用，总面额在（zài）四千元以上或者币量（liàng）在四百张（zhāng）(枚)以上的，应予立案追（zhuī）诉。
第二十三条 [变（biàn）造（zào）货币案(刑法第一百七（qī）十三条)]变造货（huò）币（bì），总面额在二千（qiān）元以上或者币量在（zài）二百张(枚（méi）)以上的，应予立案（àn）追诉。
第二十（shí）四条 [擅自设立（lì）金融（róng）机构案(刑法第（dì）一百七十四条第一款)]未经国（guó）家有关主管部（bù）门批准（zhǔn），擅（shàn）自设（shè）立金融（róng）机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)擅自设立商（shāng）业银行、证券交易所、期货（huò）交易所、证券公司、期货公司、保险公（gōng）司或者其他金融机构的;
(二)擅自（zì）设立（lì）商业银行、证券交易所、期货交易（yì）所、证券公司、期货公司、保险公司（sī）或者其（qí）他（tā）金（jīn）融机构筹备组织的（de）。
第二十五（wǔ）条（tiáo） [伪造、变造、转让（ràng）金融机构经营（yíng）许可证、批准文件案（àn）(刑法（fǎ）第一百（bǎi）七十四（sì）条第（dì）二款)]伪造、变造、转（zhuǎn）让商业银行、证券交易所、期货（huò）交（jiāo）易所、证券公司、期货公司（sī）、保险公司或者（zhě）其（qí）他金融（róng）机（jī）构的经（jīng）营（yíng）许可证或者批准文件的，应予立案追诉。
第（dì）二十六条 [高利转贷案（àn）(刑法第（dì）一百七十五条)]以转（zhuǎn）贷牟利为目的（de），套取金融机构信贷资（zī）金高（gāo）利转（zhuǎn）贷他人，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)高利转贷，违法所得数额在十万元以上的;
(二（èr）)虽未（wèi）达到上述数额标准，但两年内因高利转贷受过行（háng）政处（chù）罚（fá）二次以上（shàng），又（yòu）高利转贷的。
第二十七（qī）条（tiáo） [骗取（qǔ）贷款、票据（jù）承兑（duì）、金（jīn）融（róng）票证（zhèng）案(刑法（fǎ）第（dì）一百七十五条（tiáo）之一)]以欺骗手（shǒu）段取得银行或者其（qí）他（tā）金（jīn）融（róng）机（jī）构贷款、票据承兑、信用证、保（bǎo）函（hán）等，涉嫌（xián）下列（liè）情（qíng）形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)以欺骗手段取得贷款、票据（jù）承兑、信用证、保函等，数额在（zài）一百万元以上的;
(二)以欺骗手段取得贷（dài）款、票据承兑、信用（yòng）证、保函（hán）等，给银行或者其他金（jīn）融（róng）机构造成直接经（jīng）济损失数额（é）在二十万元以上的（de）;
(三)虽未达到（dào）上（shàng）述数额标准，但多次（cì）以（yǐ）欺骗（piàn）手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等的;
(四)其他给银行或者其他金融机构（gòu）造成重大（dà）损失或者（zhě）有其他严（yán）重情节的情形。
第二十八条 [非法吸收公（gōng）众存款案(刑法（fǎ）第一（yī）百七十六条)]非法吸收公（gōng）众存（cún）款或者变（biàn）相吸（xī）收（shōu）公众存款，扰乱（luàn）金融秩序，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一（yī）)个人非法吸收或者变（biàn）相吸收（shōu）公（gōng）众存款数额（é）在二十万元以上的，单（dān）位非（fēi）法吸收或者变相（xiàng）吸收公众存（cún）款数额在一百万元以上的;
(二)个人非（fēi）法吸收或者变相吸（xī）收（shōu）公众存款三十户以上（shàng）的，单位非法吸收或者变（biàn）相吸（xī）收公众存款一百五十户以上的;
(三)个（gè）人非法吸收或者变相吸（xī）收公众存款给存款人造成直接（jiē）经济损失数额在十万元以上的（de），单位（wèi）非法吸（xī）收或（huò）者变相吸收公（gōng）众存款（kuǎn）给存款（kuǎn）人（rén）造成直接经济（jì）损失数额（é）在五十万元以上的;
(四)造成恶劣社会影响（xiǎng）的（de）;
(五)其他扰乱金融秩序情节（jiē）严重的情形。
第二十（shí）九（jiǔ）条 [伪造（zào）、变造金融票证（zhèng）案（àn）(刑（xíng）法（fǎ）第一百（bǎi）七十七条)]伪（wěi）造（zào）、变（biàn）造金融票（piào）证，涉（shè）嫌下（xià）列情（qíng）形之一（yī）的，应予立案追（zhuī）诉（sù）:
(一)伪（wěi）造、变（biàn）造汇（huì）票、本票、支（zhī）票，或者伪（wěi）造、变（biàn）造委托（tuō）收款凭证、汇（huì）款凭证、银行存单等（děng）其他银行（háng）结算凭证（zhèng），或者伪造、变造信用证或者（zhě）附随的单据（jù）、文（wén）件，总面额在一万元（yuán）以（yǐ）上或者（zhě）数量在十张以上（shàng）的;
(二)伪造信用卡一（yī）张以上，或者伪造空（kōng）白信用卡十（shí）张以上的。
第三十条 [妨害信用卡管（guǎn）理案（àn）(刑法（fǎ）第一百七十七条之一第一款)]妨（fáng）害信用卡（kǎ）管理（lǐ），涉嫌（xián）下（xià）列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)明知是伪（wěi）造的信用卡而持有、运输的;
(二)明知（zhī）是伪（wěi）造的空白信用卡（kǎ）而持（chí）有（yǒu）、运输，数量累计在十张以上（shàng）的;
(三)非法持有他人信用卡，数量累计（jì）在五张以上的;
(四)使用虚（xū）假（jiǎ）的身份证明骗领信用卡的;
(五)出售、购买、为（wéi）他人提供伪造（zào）的信用卡或者以虚假（jiǎ）的身份证明骗领的信用卡的。
违背他人意愿，使用其居民身份证、军官证、士（shì）兵证、港澳居民往来内（nèi）地通行证、台湾居民来往（wǎng）大陆通行证、护照等身份证明申领信用（yòng）卡的（de），或者使用伪造、变造的身份证明申领（lǐng）信（xìn）用卡（kǎ）的（de），应当（dāng）认定为“使用（yòng）虚假（jiǎ）的身份（fèn）证（zhèng）明骗领信用卡”。
第三十一条 [窃（qiè）取、收（shōu）买、非法提供信用卡信（xìn）息案(刑（xíng）法第一百七十七（qī）条之一第二款)]窃取、收买或（huò）者非法提供他人信用卡信（xìn）息资料（liào），足以伪造可进（jìn）行交易的信用（yòng）卡，或者足以（yǐ）使他（tā）人以信用（yòng）卡持卡人名义进行交（jiāo）易，涉及信用卡一张以上的（de），应予立案追诉。
第三十（shí）二条（tiáo） [伪（wěi）造、变造国家有（yǒu）价（jià）证券案（àn）(刑法第一（yī）百（bǎi）七（qī）十八条第一款)]伪造、变造（zào）国（guó）库（kù）券或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追（zhuī）诉。
第三十（shí）三（sān）条 [伪造、变（biàn）造股票、公司（sī）、企业债券（quàn）案(刑法第（dì）一百七十（shí）八条第二款)]伪造、变造股票或者公司（sī）、企业（yè）债（zhài）券，总面额在五千（qiān）元以（yǐ）上的（de），应予立案追诉。
第（dì）三十四（sì）条 [擅自发行股（gǔ）票、公司、企业债券案(刑法第一百七十九条)]未经国家有（yǒu）关主（zhǔ）管部门批准（zhǔn），擅自（zì）发行股票或（huò）者公司（sī）、企业债券，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的（de），应予立案（àn）追（zhuī）诉（sù）:
(一)发行数（shù）额在五十万（wàn）元以上的（de）;
(二)虽（suī）未（wèi）达（dá）到上述数（shù）额标准，但（dàn）擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公（gōng）司、企业债券的;
(三)不（bú）能及时清偿（cháng）或者清退（tuì）的;
(四)其他后果严（yán）重或者有其他严重情节的情形。
第三十（shí）五条（tiáo） [内幕交易、泄露内幕信息案（àn）(刑（xíng）法第一百八（bā）十条第（dì）一款（kuǎn）)]证（zhèng）券、期（qī）货交易内幕信息的知情（qíng）人员（yuán）、单位或（huò）者非法获取证券、期货（huò）交易内幕信息的人员、单位，在涉及（jí）证券的发行，证券（quàn）、期货交易或者（zhě）其他对证券、期（qī）货交易（yì）价格有重（chóng）大（dà）影响的信息尚（shàng）未公开前，买入或（huò）者卖出（chū）该证（zhèng）券，或者从事与该（gāi）内幕信（xìn）息有（yǒu）关（guān）的期（qī）货交易，或（huò）者泄露该信息，或者（zhě）明示、暗示他人从事上（shàng）述交易活动（dòng），涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)证券交易成交额累计在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额（é）累计在（zài）三十万元以（yǐ）上的;
(三)获利或者避免损失数额累计在十（shí）五万元以上的;
(四)多次进（jìn）行内（nèi）幕交易、泄露（lù）内幕信息的（de）;
(五)其他情节严重的情形。
第三（sān）十（shí）六条 [利用未公（gōng）开（kāi）信息交易案(刑法第（dì）一百八十条第四款)]证券交易所、期货交易所、证（zhèng）券（quàn）公司、期（qī）货（huò）公司、基金管理公司、商（shāng）业银（yín）行、保险（xiǎn）公司等（děng）金融机构的从（cóng）业（yè）人员以及有（yǒu）关监管部（bù）门或者行业协（xié）会（huì）的工作人（rén）员，利用因（yīn）职务便利获取的内（nèi）幕信息（xī）以外的其他未公开（kāi）的信息，违反规定（dìng），从（cóng）事（shì）与该信（xìn）息相关的证券、期货交易活动（dòng），或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉（sù）:
(一)证券交易成交额累计（jì）在五（wǔ）十万元（yuán）以上的;
(二)期货交易（yì）占（zhàn）用保证金（jīn）数（shù）额累计在（zài）三十万元以上的;
(三)获利（lì）或者避免损失数额累计在十五万元以上（shàng）的;
(四（sì）)多（duō）次（cì）利用内幕信息以外的（de）其他（tā）未公（gōng）开信息进行（háng）交（jiāo）易活动的（de）;
(五)其他情节严重的情形。
第三（sān）十七（qī）条 [编造并传播证券（quàn）、期货交易虚（xū）假信息案(刑法（fǎ）第一百八十（shí）一条（tiáo）第一款)]编造（zào）并且传播影响证券、期货交（jiāo）易的虚假信息，扰（rǎo）乱证券、期货（huò）交（jiāo）易市场，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案（àn）追诉:
(一（yī）)获利或者避免损失数额累（lèi）计在五万元（yuán）以上的;
(二（èr）)造成投（tóu）资者（zhě）直接经济损失数额在五万元以上的;
(三)致使交（jiāo）易（yì）价（jià）格和交易量异（yì）常波动的（de）;
(四)虽（suī）未达到（dào）上述数额（é）标准，但多次编造（zào）并（bìng）且（qiě）传（chuán）播影响证券、期货交易（yì）的虚假信息（xī）的;
(五（wǔ）)其他造（zào）成严重后果（guǒ）的情形（xíng）。
第三十八条 [诱（yòu）骗投资者（zhě）买卖证券、期货合约案(刑法第一百八十一条第二款（kuǎn）)]证（zhèng）券交易所、期货交易（yì）所、证券公司、期货公司的（de）从业人员（yuán），证（zhèng）券业协（xié）会、期货业协会或者证券（quàn）期（qī）货监督（dū）管理部门的工作人员，故意提供虚假（jiǎ）信息（xī）或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖（mài）证券、期货合（hé）约（yuē），涉（shè）嫌（xián）下列情形（xíng）之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)获利或者避免损失数（shù）额累计在五（wǔ）万元（yuán）以上的;
(二（èr）)造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;
(三)致使交易价格（gé）和交易量异常波（bō）动的;
(四)其他造成严重后果的情（qíng）形（xíng）。
第（dì）三（sān）十九条 [操纵证券、期货市场案（àn）(刑法第一百（bǎi）八十二条)]操纵证（zhèng）券、期货（huò）市场，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案（àn）追诉:
(一（yī）)单独或者合谋，持（chí）有或（huò）者实际控制证券的流（liú）通股份数达（dá）到该（gāi）证券的实际流通（tōng）股份总量（liàng）百分之三十以（yǐ）上，且在该证券连（lián）续（xù）二十个交易日内联合或者连续买卖股（gǔ）份数累计达到该（gāi）证券同期总成交量百（bǎi）分之（zhī）三十以（yǐ）上的;
(二（èr）)单独或（huò）者合谋，持有或者实际控制期货合（hé）约的数量超过期货交（jiāo）易（yì）所业务规则（zé）限（xiàn）定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联（lián）合或者连续买卖期货（huò）合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三（sān）十以上（shàng）的;
(三)与他人串通，以事先约（yuē）定的时间、价格和（hé）方式相互进（jìn）行证（zhèng）券或者（zhě）期货合约交易，且在该证券或者期货（huò）合约连续二十个交易（yì）日（rì）内成交量累计达到该证券或（huò）者期货合约同期（qī）总成交量百分之二十以上的;
(四)在自己（jǐ）实（shí）际（jì）控制的账户之（zhī）间进行证（zhèng）券交易，或（huò）者以自（zì）己为交（jiāo）易（yì）对象，自买自卖期货合约，且在该证（zhèng）券或（huò）者期（qī）货合约连续二十个（gè）交易日（rì）内成交量累（lèi）计达到该（gāi）证券（quàn）或者期货（huò）合（hé）约（yuē）同期（qī）总成（chéng）交量百分之二（èr）十（shí）以上的;
(五（wǔ）)单（dān）独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出（chū）同一证券（quàn）、期货（huò）合约并在成交前撤回申报，撤回申（shēn）报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上（shàng）的;
(六)上市公（gōng）司及其董事、监事、高级管理人（rén）员、实际控制人、控股股东或者（zhě）其他关联人单独或者合谋，利用信息优（yōu）势，操纵该公司证券交易价格或者（zhě）证券交易量的;
(七)证券公司、证券投资咨询（xún）机（jī）构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁（jìn）止的规定，买卖或者持有相（xiàng）关（guān）证（zhèng）券（quàn），通过对证（zhèng）券或者其发行人、上市公司公开作（zuò）出评（píng）价、预测或者投资建议（yì），在该证（zhèng）券的交易中谋取利益，情（qíng）节严重的;
(八)其他情节严重（chóng）的（de）情形。
第四十条 [背信（xìn）运用受托财产案(刑法第一百（bǎi）八十五条之一第一款（kuǎn）)]商业银行、证券交易所（suǒ）、期货交易所、证券公司、期（qī）货（huò）公（gōng）司、保险公司或者其（qí）他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或（huò）者其他委托（tuō）、信托的财产（chǎn），涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)擅自运用客户资金或者其他委（wěi）托、信托（tuō）的财（cái）产数（shù）额在三十万（wàn）元以上的;
(二)虽未（wèi）达到上述数额标（biāo）准（zhǔn），但多次擅（shàn）自运用客（kè）户资（zī）金或（huò）者其他委托、信托的财产（chǎn），或者擅自运用多（duō）个客户资金（jīn）或者其他委托、信托的（de）财（cái）产（chǎn）的;
(三)其他情节严重（chóng）的情形（xíng）。
第（dì）四十一条 [违法运用资金案(刑法第一百（bǎi）八十五条之一第（dì）二款)]社会保障基金管理机构、住房（fáng）公（gōng）积金管理（lǐ）机构等公（gōng）众（zhòng）资（zī）金管理机构，以及（jí）保（bǎo）险公（gōng）司、保（bǎo）险资产管（guǎn）理（lǐ）公司、证（zhèng）券投资基金管理公司，违（wéi）反国家规定运用资（zī）金，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)违反国家规定运用（yòng）资金数额在三十万元以上（shàng）的;
(二)虽未达到上述（shù）数额标准，但多次违反（fǎn）国家规（guī）定（dìng）运用资金的;
(三)其他（tā）情节严重的情形。
第四十二条 [违法发放贷款案(刑法第一百八十六（liù）条)]银行或者其他金融机构及（jí）其（qí）工作人员违反国家规定发放贷款，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一)违法（fǎ）发（fā）放贷款，数额（é）在一百（bǎi）万元（yuán）以（yǐ）上（shàng）的;
(二)违法发放贷款，造成直接经济损失数额在二十（shí）万元以上的。
第四十（shí）三（sān）条（tiáo） [吸收客（kè）户资金不入账（zhàng）案(刑法第一百八十七（qī）条)]银行或者（zhě）其（qí）他金融机构（gòu）及其（qí）工作人员吸收客（kè）户资金不入账（zhàng），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)吸（xī）收（shōu）客（kè）户资（zī）金不入账，数额在一百万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)吸收客户资金不入账（zhàng），造成直接经（jīng）济损失（shī）数额在二十万（wàn）元以上的。
第四十四条 [违（wéi）规出具金融票（piào）证案(刑法第一百八（bā）十八条)]银行或者其他金（jīn）融机构及其（qí）工作（zuò）人员（yuán）违反规定，为他人出具信用证（zhèng）或（huò）者其他保函、票据、存（cún）单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)违反规定为他人（rén）出具信用证或（huò）者其他保函、票据、存单、资（zī）信证（zhèng）明，数额在一百万元以（yǐ）上的;
(二)违反规定为他（tā）人出具信用证或者其（qí）他保（bǎo）函（hán）、票据（jù）、存单、资信证明，造成直接经济（jì）损失数额在二十万元以上（shàng）的;
(三)多次违规出具信（xìn）用证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明的;
(四（sì）)接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票（piào）据、存单（dān）、资信（xìn）证明的;
(五)其他情节（jiē）严重的（de）情形。
第四十五条 [对违法票据承兑、付（fù）款、保证案(刑法第一（yī）百八十九条)]银（yín）行或者（zhě）其他（tā）金（jīn）融机构（gòu）及其工作人员在票据业务中，对违（wéi）反票据法规定的票（piào）据予（yǔ）以（yǐ）承兑、付款或者保证，造（zào）成直接经济（jì）损失（shī）数额在二十万元以上的，应予（yǔ）立（lì）案追诉。
第四（sì）十六条 [逃（táo）汇案(刑法第一百九十（shí）条)]公司（sī）、企业或者其（qí）他（tā）单位，违反（fǎn）国家规定，擅自将外（wài）汇存放境（jìng）外，或者将（jiāng）境内（nèi）的外汇非法转移到境外，单笔在二百万美元以上或（huò）者累计数额在（zài）五（wǔ）百万美（měi）元以上的，应予立案追诉。
第四十七（qī）条 [骗购外汇案（àn）(全国（guó）人民（mín）代表大（dà）会常务（wù）委员（yuán）会《关（guān）于惩治骗购外汇、逃汇和非法买（mǎi）卖外汇犯罪的决定》第一条)]骗购外汇，数额在五十万美元以上（shàng）的，应予立案追诉（sù）。
第四十八（bā）条 [洗钱案(刑法第一（yī）百九十一条)]明知是毒品犯罪、黑（hēi）社会性质的（de）组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪（tān）污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融（róng）诈骗（piàn）犯罪的所得（dé）及其产生的收益（yì），为（wéi）掩（yǎn）饰、隐瞒其来源和性（xìng）质，涉嫌下列（liè）情（qíng）形之（zhī）一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)提（tí）供资金账户的;
(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证（zhèng）券的;
(三)通过转账或者其他结算方式（shì）协助资金转移的（de）;
(四)协助将资（zī）金汇往境外的;
(五)以其（qí）他方法掩饰、隐（yǐn）瞒犯罪所得及其收（shōu）益的来源和性质的（de）。
